石油炼制企业生产部门负责人年度安全目标未达标，该如何撰写hse履职能力评估报告？

石油炼制企业生产部门负责人年度HSE履职能力评估报告

评估单位：[企业安全管理部/HSE委员会]  评估对象：[生产部门负责人姓名及职务]  评估周期：[XXXX年XX月XX日 - XXXX年XX月XX日]  评估日期：[XXXX年XX月XX日]  评估人员：[评估小组成员姓名及职务]

一、评估基础与目的

1.1 评估背景

石油炼制行业具有高温、高压、易燃易爆、有毒有害的工艺特性，生产环节涉及原油蒸馏、催化裂化、加氢精制等高危工序，HSE管理是企业生存发展的核心保障。[生产部门名称]作为企业核心生产单元，承担着装置平稳运行、产能达标及现场安全管控的关键职责。在XXXX年度，该部门既定的“生产安全事故零发生、隐患整改闭环率100%、员工HSE培训考核通过率98%、环保排放达标率100%”四项核心安全目标中，因“发生1起一般机械伤害事故”及“隐患整改闭环率92%”未达标准，触发年度HSE履职能力专项评估。

1.2 评估目的

本次评估以“客观写实、聚焦短板、精准赋能”为原则，通过系统梳理生产部门负责人年度HSE履职行为，全面分析安全目标未达标的根源，明确其在HSE意识、风险管控、团队管理等方面的能力现状与不足，最终形成针对性改进建议，为后续履职优化、能力提升及绩效考核提供权威依据，推动部门HSE管理水平持续提升。

1.3 评估依据

本次评估严格遵循以下依据：国家《安全生产法》《环境保护法》《危险化学品安全管理条例》等法律法规；行业《石油化工企业安全管理规范》《HSE管理体系要求》等标准规范；企业《HSE责任制管理办法》《生产部门负责人HSE履职清单》《年度安全目标责任书》及相关规章制度；部门年度HSE工作台账、事故调查报告、隐患排查记录、培训档案等原始资料。

二、年度HSE履职核心内容及目标达成情况

结合生产部门负责人HSE岗位职责，从“责任落实、风险管控、隐患治理、培训教育、应急管理、环保管理”六大维度，对照年度安全目标，梳理履职情况如下：

2.1 核心安全目标达成概况

序号

年度核心安全目标

目标值

实际达成值

达成状态

未达标核心原因

1

生产安全事故

零发生

一般机械伤害事故1起

未达标

设备安全操作规程执行监督不到位，员工违章操作未及时制止

2

隐患整改闭环率

100%

92%

未达标

重大隐患整改跟踪督办机制不健全，部分整改项超时未验收

3

员工HSE培训考核通过率

98%

99.2%

达标

-

4

环保排放达标率

100%

100%

达标

-

2.2 关键履职维度具体表现

2.2.1 HSE责任体系落实

年度内组织签订部门级HSE责任书56份，实现岗位全覆盖，明确各班组、各岗位HSE职责；参与企业HSE委员会会议12次，传达落实上级HSE工作要求8项；牵头制定部门年度HSE工作计划及实施方案，但在计划执行的过程监督与动态调整方面存在不足，如“季度风险辨识专项工作”延迟2个月启动。

2.2.2 生产现场风险管控

组织开展装置开停工、检修等关键作业HSE风险评估4次，制定专项管控措施16项；对催化裂化、加氢装置等重点区域开展日常安全巡查200余次，查处违章作业行为18起并予以纠正。但在设备本质安全管理上存在短板，事故涉及的离心式油泵未按周期开展安全附件校验，且对员工“违章操作设备”的现场监督存在盲区，直接导致1起机械伤害事故发生。

2.2.3 隐患排查治理工作

牵头组织年度、季度及专项隐患排查共15次，累计排查各类隐患126项，其中重大隐患3项、一般隐患123项。建立隐患排查台账，但未针对重大隐患建立“一对一”督办机制，3项重大隐患中有1项因整改方案优化不及时导致超时15天完成，23项一般隐患因验收标准不明确出现“整改-反弹”问题，最终导致闭环率未达标。

2.2.4 HSE培训与团队建设

制定部门年度HSE培训计划，组织开展新员工三级安全教育、特种作业人员复训、应急技能培训等共28场次，覆盖员工520人次，培训考核通过率99.2%，高于目标值。但培训内容针对性不足，对“设备操作常见违章场景”“典型事故案例复盘”等实操性内容覆盖较少，部分员工培训后仍存在操作不规范问题。

2.2.5 应急管理与处置

组织修订部门级应急救援预案6项，涵盖火灾、泄漏、中毒等场景；开展应急演练8次，其中实战化演练3次，提升了团队应急响应能力。在机械伤害事故发生后，能迅速启动应急处置流程，伤员得到及时救治，但事故后续复盘分析不够深入，未从“管理根源”提出系统性改进措施。

2.2.6 环保与职业健康管理

加强装置尾气、污水排放管控，定期开展环保指标监测，年度内各项环保排放指标均达标；组织员工职业健康体检56人次，建立健全个人职业健康档案，未发生职业健康事件，履职表现良好。

三、HSE履职能力核心短板分析

结合目标达成情况及履职表现，生产部门负责人在HSE履职能力上存在以下四大核心短板，也是导致安全目标未达标的关键原因：

3.1 风险预判与精准管控能力不足

对石油炼制设备密集、操作流程复杂的风险特性认知不够全面，尤其对“设备老化潜在风险”“员工习惯性违章风险”的预判敏感性不足。在日常管控中，重“显性隐患”排查，轻“隐性风险”挖掘，如未及时发现离心式油泵安全附件失效的隐患，也未对员工长期存在的“简化操作流程”行为进行针对性干预，风险管控存在“被动应对”倾向。

3.2 管理闭环与执行监督能力薄弱

在隐患治理、制度执行等关键环节，缺乏“计划-执行-监督-验收-改进”的全闭环管理思维。虽建立隐患排查台账，但未明确重大隐患整改的责任人和时间节点，也未设置过程监督节点，导致部分隐患整改滞后；对HSE管理制度的现场执行情况检查频次不足，检查结果未与员工绩效强挂钩，制度权威性未能充分体现，员工违章成本低。

3.3 问题复盘与系统改进能力欠缺

事故及隐患发生后，复盘分析停留在“表面现象”层面，如将机械伤害事故简单归咎于“员工操作失误”，未深入剖析“培训是否到位、监督是否缺失、设备是否达标”等管理根源；对隐患整改后的效果缺乏跟踪验证机制，部分整改措施流于形式，未能从“根源上解决问题”，导致同类隐患反复出现。

3.4 团队赋能与文化建设能力有待提升

HSE培训内容与现场实际需求结合不够紧密，多以“理论灌输”为主，缺乏“案例教学+实操演练”的沉浸式培训，未能有效提升员工的安全操作技能和风险防范意识；在部门HSE文化建设上，未能充分调动员工参与积极性，部分员工存在“安全是管理层的事”的被动认知，主动排查隐患、规范操作的自觉性不足。

四、评估结论

综合评估，[生产部门负责人姓名]在XXXX年度HSE履职中，基本落实了核心HSE职责，在员工培训、环保管理、应急处置等方面取得一定成效，环保排放、培训考核等目标达标。但因在风险预判、管理闭环、问题复盘等方面存在明显能力短板，导致发生一般机械伤害事故及隐患整改闭环率未达标，HSE履职能力“基本合格但需重点提升”，需针对短板制定专项改进计划并严格落实。

五、针对性改进建议

5.1 强化风险管控能力，筑牢本质安全防线

1. 系统学习石油炼制行业风险辨识方法（如JSA作业安全分析、HAZOP危险与可操作性分析），每月牵头组织1次重点设备、关键工序的专项风险评估，建立“设备风险台账”“操作风险清单”，明确管控措施及责任人；2. 针对离心式油泵等关键设备，制定“安全附件校验专项计划”，每季度开展1次设备本质安全检查，确保设备处于安全运行状态；3. 加强现场操作监督，实行“班组长+安全员”双监护制度，对违章操作行为实行“零容忍”，发现一起严肃处理一起并全员通报。

5.2 完善闭环管理机制，提升执行监督效能

1. 优化隐患排查治理流程，对排查出的隐患按“重大、较大、一般”分级，建立“一隐患一档案”，明确整改措施、责任人员、完成时限及验收标准，实行“周调度、月通报”制度；2. 建立HSE制度执行监督台账，每周抽查1次制度执行情况，将检查结果与班组及个人绩效直接挂钩，提升制度执行力；3. 引入“隐患整改效果验证”机制，整改完成后由第三方或企业安全管理部复核，确保隐患彻底消除。

5.3 提升问题复盘能力，推动管理持续改进

1. 针对机械伤害事故，组织开展专项复盘会，邀请设备、安全、技术等部门参与，从“人、机、环、管”四个维度深挖根源，形成《事故复盘报告》并制定10项针对性改进措施；2. 建立“月度隐患复盘”机制，对反复出现的隐患进行归类分析，查找管理漏洞并优化管控方案；3. 每季度组织1次“典型事故案例分享会”，用身边事教育身边人，提升员工风险防范意识。

5.4 优化团队赋能模式，培育良好HSE文化

1. 重构部门HSE培训体系，增加“设备操作实操演练”“违章场景模拟”“应急处置实战化训练”等内容，每月开展1次“现场教学式”培训，提升培训针对性；2. 建立“员工HSE合理化建议”机制，对提出有效隐患或改进建议的员工给予物质及精神奖励，调动员工参与积极性；3. 每季度组织1次“HSE先进班组及个人”评选活动，营造“比学赶超”的良好HSE文化氛围。

5.5 制定能力提升计划，明确阶段性目标

1. 参加企业组织的“石油炼制企业HSE管理高级研修班”，系统学习风险管控、闭环管理等专业知识；2. 与优秀生产部门负责人结对子，每月开展1次交流学习，借鉴先进管理经验；3. 制定“三个月能力提升计划”，明确“隐患整改闭环率提升至98%”“违章操作发生率下降50%”等阶段性目标，由企业安全管理部跟踪评估改进效果。

六、附件

1. 年度安全目标责任书复印件；2. 部门HSE工作台账节选；3. 机械伤害事故调查报告；4. 隐患排查治理台账；5. 员工HSE培训及考核记录；6. 评估小组谈话记录。

[评估单位盖章]  

评估组长签字：__________  

评估小组成员签字：__________  

被评估人签字（确认）：__________  

日期：XXXX年XX月XX日